北京證監局作為私募基金行政監管機關,始終堅持依法監管、全面監管、從嚴監管理念,近三年來累計開展專項檢查工作149傢次,全面排查轄區私募基金風險情況2次,辦理舉報投訴事項300餘件,並對涉嫌違法違規的私募基金管理人及從業人員進行嚴肅處理,共采取行政監管措施32件,立案稽查1件,行政處罰5件(含4名個人),通報失信失聯機構150餘傢。

2018年8月1日下午,北京證監局順利組織召開2018年轄區私募基金監管工作會議。會上,北京證監局局長王建平同志作瞭題為《回歸資管行業本質 切實防范化解風險 推動轄區私募基金業穩健運行和規范發展》的講話。講話傳達瞭全國證券監管會議和私募基金監管工作會議精神,解讀和通報瞭私募基金監管體系、監管理念、監管執法情況,深入分析瞭私募基金行業當前存在的主要問題與風險。講話對轄區私募基金管理人提出五點要求:一是正確看待監管環境和市場環境變化,主動適應大資管監管要求;二是回歸資管行業本質,提高轄區私募基金發展質量;三是積極防控業務風險,維護轄區私募基金穩健運行;四是嚴格遵守法規要求,確保轄區私募基金規范發展;五是發揮社會正能量作用,助推首都“四個中心”建設。

此外,會議還邀請多傢開展私募基金托管業務的證券公司參加,北京證監局強調托管機構要勤勉盡責,履行信義義務,在托管產品的安全方面更好發揮作用,共同維護整個行業的健康發展。

北京證監局副局長徐彬同志在會上作瞭題為《堅持全面從嚴監管理念 突出防控風險監管重點》的講話,明確指出北京轄區私募基金管理人普遍存在合規風控水平不高、管理運作不規范等問題,特別是資金池業務、自融業務、通道業務、非標投資等不當行為亟需整改規范。講話強調,轄區各機構要牢固樹立合規風控意識、資金安全意識、信息披露意識、服務意識、自律意識,堅決不踩監管底線,嚴格履行基金管理人職責,切實保障投資者合法權益。
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北京證監局:近三年來開展私募專項檢查工作149傢次

此次會議是北京轄區首次召開的私募基金監管工作會議,共召集管理規模居前的400傢私募基金管理人參會,包括150傢私募證券投資基金管理人,200傢私募股權、創業投資基金管理人,50傢其他私募投資基金管理人。據統計,本次參會機構占北京轄區私募基金管理人總傢數的9.33%,但管理私募基金數量、管理規模分別占到轄區總數的45.02%、86.16%。
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原木桌板台北|實木桌板台北 北京是我國私募基金分佈最集中、管理規模最龐大、展業行為最活躍、涉眾面最廣泛的地區之一。目前,北京轄區已登記私募基金管理人4285傢,備案私募基金1.36萬隻,管理規模2.91萬億元,從業人員4.81萬人,分別占到全國總數的17.92%、18.41%、23.09%、19.62%。
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